Rio de Janeiro, Brasil - Un tribunal federal de apelaciones con sede en Río de Janeiro (TRF-2) dictaminó que el Banco Nacional de Desarrollo de Brasil (BNDES) debe divulgar públicamente los informes técnicos utilizados para justificar la aprobación de préstamos importantes. La decisión judicial fue provocada por una demanda presentada en 2011 por Folha de São Paulo, uno de los periódicos más importantes de Brasil, luego de que BNDES rechazara una solicitud de acceso a “informes analíticos” elaborados por personal bancario para tasar préstamos por encima de BRL 100 millones (USD 46 millones) aprobados entre enero de 2008 y marzo de 2011. Los informes analizan la situación de los prestatarios, justificaciones del financiamiento bancario y riesgos crediticios de las operaciones propuestas. A pesar de su condición de institución financiera pública, financiada en última instancia por contribuyentes brasileños, el BNDES se ha negado a divulgar públicamente dichos documentos, citando la legislación federal sobre secreto bancario (Ley complementaria nº 105/2001).
El año pasado, un juez federal de Río de Janeiro, Darío Ribeiro Machado Junior falló parcialmente a favor de la Folha de São Paulo demanda, autorizando la divulgación pública de informes sobre préstamos del BNDES a empresas públicas, pero no sobre operaciones que involucren a empresas privadas. El periódico apeló la decisión ante el TRF-2, pidiendo la divulgación de todos los documentos, mientras que BNDES también apeló, exigiendo que todos los informes sobre las operaciones crediticias permanezcan en secreto. En una decisión de 2-1 la semana pasada, el tribunal de apelaciones determinó que los informes sobre las operaciones crediticias del BNDES solicitados por el Folha de São Paulo debe hacerse pública, a excepción de la "información bancaria y fiscal de los prestatarios". Se espera que BNDES apele la decisión del tribunal.
Al emitir su voto, la jueza Carmen Silvia Lima de Arruda de TRF-2 concluyó que la Folha de São Paulo posee un derecho constitucional, respaldado por una decisión previa de la Corte Suprema, de solicitar la divulgación pública de los documentos del BNDES que ilustren los criterios para la aprobación de préstamos. La decisión de Arruda sostiene que “en realidad, el BNDES no divulga ningún dato relevante al análisis que realizan sus departamentos técnicos sobre la oportunidad y conveniencia de los préstamos que se han contratado. La ausencia de publicidad sobre tales criterios en las operaciones del BNDES revela un sistema de oscuridad planificada ”.
De manera similar, el también juez Guilherme Couto de Castro de TRF-2 votó que los documentos del BNDES sobre sus operaciones crediticias son “esenciales y de indiscutible interés público; no debería haber impedimentos para la divulgación de tales datos ”. El juez también argumentó que un objetivo no declarado del BNDES, al negar el acceso público a los documentos del préstamo, es evitar la divulgación de "favores otorgados a los amigos del rey".
Tal desconfianza refleja una creciente controversia sobre una marcada tendencia dentro del BNDES a favorecer a un grupo selecto de poderosos actores corporativos multinacionales brasileños en su cartera de préstamos, sin revelar públicamente las justificaciones para la aprobación de préstamos y los riesgos crediticios. Un ejemplo particularmente notorio es el del magnate de la minería y el petróleo Eike Batista, un supuesto 'campeón nacional' de las administraciones de Lula y Rousseff, que recibió R $ 10.4 millones (USD 4.175 millones) en préstamos a bajo interés. Batista, una vez la persona más rica de Brasil, cayó en desgracia drásticamente en 2013 cuando una serie de empresas comerciales de alto riesgo no produjeron los altos rendimientos prometidos por el multimillonario, lo que provocó una alarma generalizada de que BNDES no tenía un sistema eficaz para gestionar los riesgos asociados con sus préstamos.
La decisión TRF-2 se benefició de una opinión legal proporcionada por el Ministerio Público Federal (Ministerio Público Federal - MPF). En un documento suscrito por el fiscal federal Luis Pereira Claudio Leiva, MPF argumentó que la transparencia es un elemento esencial de las operaciones del BNDES, dado que es una institución financiera pública financiada por contribuyentes brasileños que debe estar financiando proyectos de interés público. “El desempeño del BNDES merece severas críticas por su manipulación por intereses políticos, con criterios difusos que llegan al extremo de la complacencia ante incumplimientos de prestatarios y concesionarios”, dijo.
“Este fallo es una victoria para la transparencia. El banco utiliza el dinero de los contribuyentes para respaldar algunos de los préstamos más riesgosos en Brasil y en el extranjero, y los costos de muchas de estas inversiones terminan siendo asumidos por el público”, dijo la abogada brasileña Maíra Irigaray Castro, de Amazon Watch. “El BNDES debe abrir sus libros al público brasileño. Sólo así se puede garantizar que los fondos de los contribuyentes se utilicen correctamente”.
En noviembre de 2011, el Congreso brasileño aprobó un proyecto de ley sobre acceso público a la información (Ley Federal 12.527 / 2011) en el contexto de una iniciativa multilateral voluntaria conocida como Open Government Partnership que permite a las personas solicitar información de las instituciones gubernamentales que debe ser divulgada a menos que se pueda proporcionar una justificación clara sobre la necesidad de confidencialidad.
Las organizaciones de la sociedad civil han cabildeado durante mucho tiempo por la transparencia con respecto a los préstamos del BNDES en Brasil y en otros lugares, alegando que el público tiene derecho a controlar el uso que hace el banco del capital obtenido de los contribuyentes del país. Se ha prestado especial atención a proyectos controvertidos como el complejo de megapresas de Belo Monte en la Amazonía brasileña, generosamente financiado a través de un paquete de préstamos sin precedentes de R $ 25.5 mil millones (USD 11.6 mil millones). A pesar de la nueva legislación, el BNDES ha negado reiteradamente las solicitudes de acceso a información sobre aspectos clave de sus operaciones crediticias, como el análisis de riesgos sociales, ambientales y económicos.
“Esta decisión (del TRF-2) es una señal positiva del poder judicial brasileño que representa un pequeño e importante paso para la protección de los derechos humanos y la rendición de cuentas de las operaciones del BNDES. Las inversiones del banco en proyectos de desarrollo a gran escala, como Belo Monte y otras grandes represas en la Amazonía, han tenido graves impactos en los derechos humanos de las comunidades y en el medio ambiente ”. dijo María José Veramendi de AIDA. “Belo Monte, por ejemplo, cuenta con medidas cautelares de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos por la falta de protección de las comunidades indígenas impactadas”.
Falta de transparencia vinculada a deficientes salvaguardias sociales y ambientales
En febrero de 2012, la agencia ambiental federal, IBAMA, multó Norte Energía, SA consorcio público-privado que posee la concesión del complejo de la represa Belo Monte, un total de BRL $ 7 millones por no implementar las acciones requeridas para mitigar los impactos sociales y ambientales del proyecto], según lo estipulado en las licencias otorgadas en 2010 y 2011. La multa, que se encuentra en apelación en el IBAMA, aparentemente no provocó ninguna acción concreta del BNDES para abordar el incumplimiento de la legislación ambiental.
Durante la implementación de proyectos financiados por BNDES, el monitoreo de la legislación ambiental y de derechos humanos, incluido el cumplimiento de otras condiciones específicas de crédito, ha sido notoriamente deficiente, dicen los críticos. Cuando se han documentado violaciones, el BNDES generalmente no ha tomado medidas correctivas, incluida la suspensión de los desembolsos de préstamos, a menos que las licencias ambientales sean suspendidas por IBAMA o por decisión judicial. Según Brent Millikan de International Rivers, la suspensión de las licencias ambientales es muy poco probable, dados los altos niveles de intervención política dentro del IBAMA y el sistema judicial.
El número de demandas civiles entabladas contra proyectos financiados por BNDES por violaciones de los derechos de las comunidades afectadas, legislación laboral en obras de construcción y legislación ambiental se ha convertido en el foco de creciente atención en Brasil. Un estudio recién publicado por revistas de investigación Agência Pública> y ECO identificó un total de 80 demandas presentadas por fiscales estatales y federales contra 17 de 20 grandes proyectos de infraestructura financiados por BNDES en la Amazonía brasileña entre 2008 y 2012. Según el informe, las motivaciones más comunes para las demandas incluyen evaluaciones de impacto ambiental defectuosas, falta de de consultas previas con las comunidades afectadas por mandato legal, incumplimiento de las condiciones de las licencias ambientales y violaciones de los derechos de los trabajadores en los sitios de represas, incluidas las condiciones inseguras que contribuyen a muertes accidentales. El 'campeón' entre los proyectos de infraestructura en litigio fue Belo Monte, con 21 demandas presentadas durante más de una década. En septiembre, el Ministerio Público Federal (MPF) presentó una demanda que incluía al BNDES como coacusado con Norte Energía e IBAMA, citando una falla crónica para evaluar y mitigar los impactos de Belo Monte en el pueblo indígena Xikrin que vive cerca del sitio de la presa en el río Xingu.
Información adicional
- Descarguen comunicado de prensa del Ministerio Público Federal sobre la decisión TRF-2 (en portugués)
- Descarguen artículo en Folha de São Paulo sobre su demanda exigiendo transparencia en BNDES (en portugués)
- See artículo sobre el Folha de São Paulo demanda contra BNDES con enlace a la decisión TRF-2 (en portugués)
- Descarguen informe de Bloomberg artículo “El colapso de Batista tiene fiscales en la puerta del BNDES”
- Consulte las artículo de periodistas de investigación sobre demandas civiles presentadas contra proyectos de infraestructura financiados por BNDES en la Amazonía brasileña (en portugués)
- Consulte las Comunicado de prensa de MPF sobre una nueva demanda contra las violaciones de los derechos indígenas de Xikrin y la legislación ambiental en Belo Monte, incluido el BNDES como coacusado (en portugués)
